Son algunas de las actividades de intermediación contempladas en el LMV, excepto:

Actos para poner en contacto oferentes y demandantes de dinero para que puedan realizar operaciones financieras de forma directa

Administración y manejo de carteras de valores propiedad de terceros

Actos para poner en contacto la oferta y demanda de valores

Negociación de valores por cuenta propia, con valores emitidos o garantizados por terceros respecto de los cuales se realice una oferta pública

¿Cuál de las siguientes es una función de Indeval?

Responsable de la guarda y custodia de los títulos de crédito emitidos en territorio nacional

¿Qué sanción corresponde a las personas de Casas de Bolsa que hagan mal uso de la información privilegiada?

De tres a quince años de prisión

De tres días a un año de prisión

De tres días a cinco años de prisión

A este sector lo integran las empresas operativas dedicadas a administrar el dinero de los trabajadores que son depositados en sus cuentas de forma individual,

Sector del Ahorro para el Retiro

Son Políticas de conocimiento del cliente, excepto..

Integrar y conservar un expediente de identificación de cada uno de sus clientes, precio a la celebración de un contrato

Procedimientos para que se dé seguimiento a las operaciones realizadas por sus clientes y usuarios

Procedimientos para el debido conocimiento del perfil transaccional de cada uno de sus clientes

Los supuestos en que las operaciones se aparten del perfil transaccional de cada uno de sus clientes

El Mercado Secundario se distingue porque:

Se transfieren recursos entre intermediarios o inversionistas

Los recursos sólo los recibe la Banca Comercial

Los recursos no los paga el Emisor

Los recursos los reciben los Emisores

Objetivo del Banco de México:

Promover el sano desarrollo del sistema financiero, pero no salvaguarda contra el surgimiento de la inflación

Planear, coordinar, evaluar y vigilar el sistema bancario del país

Es catalogada como una prohibición de los apoderados de inversiones

Celebrar operaciones con valores cuya cotización se encuentre suspendida

Realizar recomendaciones acorde a los perfiles de cada cliente

Realizar operaciones de compra/venta por cuenta y orden de sus clientes

Realizar operaciones de Arbitraje en los mercados internacionales

Es una de las obligaciones que tiene el inversionista ante su Intermediario Financiero

Abstenerse de ordenar la concertación de operaciones contrarias a las disposiciones legales o al contrato de intermediación

Fondear con recursos sus cuentas para la realización de las operaciones realizadas en un tiempo máximo de t+3

Contar con ingresos de hasta 1,500,000 UDIS al año

Estar al corriente con sus obligaciones fiscales

Entidad encargada de supervisar, vigilar a las instituciones de crédito y a las instituciones bursátiles a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento

Institución Financiera constituida como Banco Central que goza de autonomía

Es una Sociedad para depositar las acciones de los Fondos de Inversión

Administra programas de saneamiento financiero, representando una salvaguarda contra el surgimiento de la inflación

¿Qué tiempo tienen las Casas de Bolsa para la entrega de los estados de cuenta?

5 días hábiles después del corte

15 días hábiles después del corte

10 días hábiles después del corte

20 días hábiles después del corte

Examen Marco Normativo F1 V2

Authored by Miguel Sandoval

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MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

Algunos de los requisitos para constituir una Sociedad Anónima son

Sin Capital Social mínimo

Tener como mínimo dos socios

El capital se representa mediante acciones

Todos los incisos son correctos

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

Son entidades Autorregulatorias, excepto:

RNV y Operadoras de Fondos de Inversión

BMV y BIVA

Indeval

Mexder y Asigna

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

A la oferta pública que se dirija exclusivamente a inversionistas institucionales o calificados

Oferta pública secundaria

Oferta pública mixta

Oferta pública restringida

Oferta pública primaria

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

Son operaciones para la prevención y detección de recursos de procedencia ilícita, excepto:

Operación sospechosa

Operación inusual

Operación relevante

Operación preocupante

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

Son funciones de la SHCP

Fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto, en protección de los intereses del público

Supervisar y regular en el ámbito de su competencia a las entidades bancarias y bursátiles

Promover el sano desarrollo del sistema financiero, representando una salvaguarda contra el surgimiento de la inflación

Otorgar y revocar concesiones de los intermediarios bursátiles y bolsas de valores

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

Son entidades para la operación de instrumentos derivados, excepto:

BMV y BIVA

Mexder

Asigna

Socios Liquidadores y Operadores

MULTIPLE CHOICE QUESTION

2 mins • 1 pt

La pena de 3 a 7 años de prisión, corresponde a la realización de operaciones

Dar información de las operaciones de los clientes violando el secreto bursátil

Desempeñar funciones cuando haya sido inhabilitado

Alterar, falsear registros o estados financieros

Quien sustraiga o utilice las claves de acceso al sistema de recepción de órdenes y asignación de operaciones de un intermediario

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Examen Marco Normativo F1 V2

Algunos de los requisitos para constituir una Sociedad Anónima son

Son entidades Autorregulatorias, excepto:

A la oferta pública que se dirija exclusivamente a inversionistas institucionales o calificados

Son operaciones para la prevención y detección de recursos de procedencia ilícita, excepto:

Son funciones de la SHCP

Son entidades para la operación de instrumentos derivados, excepto:

La pena de 3 a 7 años de prisión, corresponde a la realización de operaciones

Son algunas de las actividades de intermediación contempladas en el LMV, excepto:

Dicta las Políticas para la inversión de los recursos del ahorro para el retiro

¿Cuál de las siguientes es una función de Indeval?

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