Cuando las acciones representativas del Capital Social no estén inscritas en el RNV o en el SIC, pueden ser operadas a través de un Broker, siempre y cuando…

Exclusivamente participen en las operaciones inversionistas institucionales y calificados

Se realice exclusivamente entre dos Bancos

En la operación participe un Banco como garante de la misma

La operación solo la realicen dos Casa de Bolsa

¿Cuál es el nombre de la primera plataforma de negociación y en que año nace esta?

Central de Corretajes S.A. de C.V., que nace en 1993

Bull and Bear Fixed Incom que nace en 1997

Central de Corretajes S.A. de C.V., que nace en 1995

¿Cuál de las siguientes no es un tipo de operación que se pueda llevar a cabo a través de Brokers?

Compra-Venta de acciones de Walmart

La plataforma denominada Bloomberg, es actualmente un Broker autorizado para la realización de operaciones de instrumentos del mercado de valores?

No, dado que no tiene la autorización para realizar este tipo de operaciones

Si, debido a que ofrece posturas de compra y venta de gran variedad de instrumentos de deuda nacionales y extranjeros

Si, debido a su presencia a nivel mundial

Si, debido a que cuenta con toda la infraestructura para celebrar operaciones de cruce

Es una de las situaciones por medio de las cuales se puede dar una "Cama".

El participante que la propone presenta posturas de compra y venta especificando el instrumento, importe y diferencial entre la compra y la venta

El participante que la propone presenta posturas de compra y venta sin necesariamente tener que especificar el instrumento, importe y diferencial entre la compra y la venta

El participante espera que le presenten posturas de compra y venta, en un instrumento sin especificar el instrumento, importe y diferencial entre la compra y la venta

El participante que la propone presenta posturas de compra y venta especificando el instrumento, importe donde el precio de compra y venta deben ser iguales

En una operación de Cama en determinado instrumento, se utiliza el concepto "Pongo", cuando…

La compra está asociada a que el participante presente posturas de compra y venta

La compra está asociada a que el participante presente posturas sólo de venta

La compra está asociada a que el participante presente posturas sólo de compra

La venta está asociada que al participante le presentan las posturas de compra y venta

En una operación de Cama en determinado instrumento, se utiliza el concepto "Escucho", cuando…

La venta está asociada que al participante le presentan las posturas de compra y venta

La venta está asociada a que el participante presente posturas sólo de compra

La compra está asociada a que el participante presente posturas de compra y venta

La venta está asociada a que el participante presente posturas sólo de venta

Son tipos de Posturas, a excepción de …

Postura que consiste en la presentación de una intención de compra o de venta, que en caso de ser agredida se tiene la seguridad de que la operación se llevará a cabo

Postura que consiste en la presentación de una intención de compra o de venta, que para poder ser ejecutada es necesario confirmar con el postor que está dispuesto a comprar o vender a los precios indicados

Se define al concepto de Postura como…

Es la intensión para comprar o vender un número determinado de valores a un precio definido por un operador

Es la intensión sólo de comprar un número determinado de valores a un precio definido por un operador

Es la intensión sólo de vender un número determinado de valores a un precio definido por un operador

Es la intensión para comprar o vender un número determinado de valores a un precio indefinido por un operador

Identifique cuál de las siguientes operaciones no forma parte de las operaciones que se pueden realizar a través de los Brokers.

Es la operación mediante la cual se realiza una compra venta simultanea de acciones que cotizan en diferentes mercados con el propósito de obtener una utilidad aprovechando el diferencial de precios y el factor del tipo de cambio

Es la operación donde el comprador y el vendedor acuerdan la transferencia definitiva de la propiedad de los valores

En términos del artículo 259 de la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, es la operación en virtud de la cual, el Reportador adquiere por una suma de dinero la propiedad de títulos de crédito y se obliga a transferir al Reportado la propiedad de otros tantos títulos de la misma especie en el plazo convenido y contra el reembolso del mismo precio, más un premio.

A la operación a través de la cual se transfiere la propiedad de Acciones o Valores por parte de su titular, conocido como prestamista, al prestatario quien se obliga a su vez, al vencimiento del plazo establecido, a restituir al primero otras Acciones o Valores según corresponda, del mismo emisor y, en su caso, valor nominal, especie, clase, serie y fecha de vencimiento

Las operaciones que se pueden llevar a cabo a través de Brokers son objeto de la comercialización de títulos en el mercado _______, cuya finalidad principal es _______

Mercado Secundario/ Proporcionar liquidez a aquellos que concentraron los valores en su poder

Mercado Primario/ Contar con recursos monetarios nuevos

Mercado Primario/ Proporcionar liquidez a aquellos que concentraron los valores en su poder

Mercado Secundario/ Contar con recursos económicos que estén documentados mediante títulos que representan la parte alícuota del Capital Social de la empresa

En el proceso de liquidación sobre las operaciones pactadas a través de los Brokers, tanto el participante 1 como el participante 2, deberán confirmar la operación en _______, en donde el _______, entrega los valores a ____ y el ___ Deposita los valores en la cuenta del comprador, así mismo el ____ entrega recursos vía SPEI a ____ y el ___ Deposita los recursos en la cuenta del ____.

Indeval/ Vendedor / Indeval / Comprador / Indeval / Indeval / Vendedor

Indeval/ Comprador / Indeval / Vendedor / Indeval / Indeval / Vendedor

Indeval/ Vendedor / Indeval / Comprador / Indeval / Indeval / Comprador

Indeval/ Comprador / Indeval / Vendedor / Indeval / Indeval / Comprador

Examen Brokers V2

Authored by Miguel Sandoval

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MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

Son algunas funciones de los Brokers, excepto:

Suministrar información relativa a las cotizaciones de los valores, instrumentos financieros derivados y activos financieros, respecto de los cuales presten sus servicios

Difundir cotizaciones con el objeto de canalizar solicitudes u órdenes para llevar a cabo operaciones con valores, instrumentos financieros derivados y otros activos financieros

Brindar liquidez al sistema mediante la realización de operaciones de compra-venta de instrumentos del Mercado de Valores

Prestar servicios a través de sistemas o de equipos de comunicación relacionados con la difusión de cotizaciones para llevar a cabo operaciones

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con valores sólo podrán otorgar sus servicios a los siguientes participantes con excepción de..

Instituciones de crédito

La BVM

Casas de Bolsa

Inversionistas institucionales, nacionales o extranjeros

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

¿Cuál es el orden correcto del flujo de las operaciones que se realizan a través de Brokers?: 1) Broker: Publica la postura en la pantalla de negociación, 2) Participante 1: Da la orden de colocar una postura (compra o venta) al Broker, 3) Mercado: Ve la postura, 4) Broker: Confirma la operación realizada entre el Participante 1 y el Participante 2, 5) Participante2: Ejecuta la operación.

1, 3, 2, 5 y 4

2, 3, 1, 4 y 5

2, 1, 3, 5 y 4

3, 2, 4, 5, y 1

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

Son algunos de los Brokers que existen actualmente, excepto:

Bull and Bear Fixed Incom

Remate Lince

SIF ICAP

FXTM: Trading en México

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

El suministrar información relativa a las cotizaciones de los valores, instrumentos financieros derivados y activos financieros, respecto de los cuales presten sus servicios, forma parte de…

Las acciones que tienen prohibidas realizar los Brokers con base en el Artículo 215 de la LCNBV

Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 225 de la LVM

Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 225 de la LFI

Las acciones que tienen permitidas realizar los Brokers con base en el Artículo 215 de la LCNBV

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con Valores son reguladas y supervisadas por…

La BMV

La SCHP

LA CNBV

Banxico

MULTIPLE CHOICE QUESTION

1 min • 1 pt

Las Sociedades que Administran Sistemas para facilitar operaciones con Valores, podrán realizar operaciones con los siguientes instrumentos a excepción de…

Operaciones sobre forwards de tipo de cambio

Operaciones de divisas

Instrumentos de Deuda

Acciones representativas del capital social de una sociedad o títulos de crédito que representen dichas acciones, inscritos en el RNV, así como valores listados en el SIC

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