Examen Servicios de Inversión V2
Authored by Miguel Sandoval
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Las Entidades Financieras o los Asesores en Inversiones que proporcionen el servicio de Asesoría de Inversiones, previo a cada recomendación, consejo o sugerencia personalizada deberán asegurarse de que son razonables para el cliente y cuenta de que se trate, verificando la congruencia entre....
La capacidad financiera del cliente y el perfil del producto
El perfil del cliente que se trate y el perfil del producto financiero
El perfil del cliente que se trate y las metas establecidas por el Banco o CB
La capacidad financiera del cliente y las metas establecidas por el Banco o CB
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Son dos conductas contrarias a las sanos usos o prácticas bursátiles:
Realizar las inversiones de los clientes acorde al perfil de cada uno de ellos
Cuidar el patrimonio del cliente
Brindar la información completa que el cliente requiera sobre el producto adquirido
Revelar información falsa al cliente, Manipular o alterar resultados de la evaluación del cliente o del análisis del producto financiero
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Para poder ser consideradas como clientes sofisticados, las personas deberán:
Suscribir una carta en términos del Anexo 1-A de las Disposiciones en materia de Servicios de Inversión
Presentar la documentación comprobatoria de sus ingresos
Presentar la documentación comprobatoria de sus estudios
Suscribir una carta en términos del Anexo 1-B de las Disposiciones en materia de Servicios de Inversión
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Son elementos de la Guía de Servicios de Inversión, excepto:
La política de diversificación
Los mecanismos para la recepción y atención de las reclamaciones
El rendimiento del portafolio del último mes
Las clases o categorías de valores y las comisiones
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
¿Qué debe hacer la entidad o el asesor en inversiones cuando el cliente no esté de acuerdo con el perfil que le fue determinado?
No realizar una nueva evaluación y mantener el perfil de inversiones al cliente
Solicitar la asesoría al consejo de administración, para determinar las acciones a seguir
Modificar el perfil de inversión del cliente, al gusto del cliente
Solicitar más información al cliente a fin de determinar un perfil más aceptable para él
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Una de las prohibiciones de las entidades financieras en la celebración de contratos de intermediación bursátil es…
Realizar operaciones acordes a la solicitud del cliente en los Servicios de Inversión no asesorados
Brindar toda la información del producto que el cliente haya seleccionado para invertir
Asesorar adecuadamente al cliente y ofrecer los productos acordes a su perfil
Celebrar contratos de intermediación bursátil o de administración de valores en los que sean cotitulares de las cuentas de sus clientes
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
1 min • 1 pt
Las siguientes conductas constituyen prohibiciones de las Entidades Financieras en la prestación de Servicios de Inversión, excepto:
La prestación de Servicios de Inversión no asesorados
Proporcionar al cliente elementos de opinión o juicio de valor respecto de los productos financieros
Emplear vocablos o expresiones en la información que proporcionen, relativa a productos financieros, como la mejor opción en interés del cliente
Utilizar expresiones o términos, que inviten al cliente a tomar decisiones de inversión respecto de productos financieros
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