หมวดที2 กฎระเบียบที่เก่ียวข้องและการให้คาแนะนาการลงทนุที่เหมาะสม

บริษัท AA กาลังศึก ษาข้อมูลของ บล. BB เพื่อจ้างเป็นที่ปรึกษา ทางการเงิน

บริษัท AA ว่าจ้าง บล. BB เป็นท่ีปรึกษาทางการเงินและข้อมูลยังไม่ เปิดเผยต่อสาธารณะ

บริษัท AA ว่าจ้าง บล. BB เป็นท่ีปรึกษาทางการเงิน และข้อมูลรับรู้ ทางสื่อสาธารณะแล้ว

บล.BBสิ้นสุดสัญญาเป็นที่ปีรึกษาทางการเงินกับบริษัทAA เรียบร้อยแล้ว

จัดอบรมความรู้ ความเข้าใจระเบียบในการปฎติบัติงานให้พนักงาน

จัดอบรมต่อใบอนุญาตการเป็นผู้ติดต่ออนักลงทุนที่ จะหมดอายุ ให้ พนักงาน

ตรวจสอบการทำงานให้พนักงานทำงานอย่างถูกต้องตามกฎเกณฑ์ ปฎิบัติงาน

ออกกฎระเบียบในการปฎิบัติงานให้เป็นไปตามกฎของ กลต.และ ตลท.

นาย ก เป็นผู้บริหารของบริษัท ให้ สัมภาษณ์ นักข่าวว่าโรงงานจะมี กำลังการผลิตเพิ่มขึ้น 2 เท่าในไตรมาสนี้ แต่ความจริงเครื่องจักรจะ ติดตั้งล่าช้าไปถึง 3 เดือน

นาง ข เป็นอดีตผู้ ตรวจสอบบัญชี ของบริษัท ทำการวิเคราะห์งบการเงินของบริษัทแล้วตัดสินใจสั่งซื้อหุ้นบริษัทเพิ่ม

นาย ค กรรมการของบริษัท ออกจากห้องประชุมแล้วทราบว่าบริษัท จะขาดทุน 1,000 ล้านบาท จึงมีคำสั่งขายหุ้นทันที ก่อนส่งรายงานนี้ เข้าตลาดหลักทรัพย์

นาย ง สั่งขายหุ้นของบริษัท เนื่องจากบริษัทขาดทุน และได้รายงาน ข้อมูลผลการขาดทุนนี้เข้าไปที่ตลาดหลักทรัพย์แล้ว

ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน

เพื่อให้เกิดการสอบทานและลดความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน

ถูกทุกข้อ

ผู้ติดต่อนักลงทุนได ้ รับค่าคอมมิชชั่นในอัตราที่แตกต่างกัน

บริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ ติดต่อนักลงทุนทำงานให้ ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษา ทางการเงินให้กับบริษัท XYZ

ผู้ติดต่อนักลงทุนสนิทกับเจ้าหน้าที่การตลาดใน บริษัท XYZ

ผู้ติดต่อนักลงทุนจะได้ รับผลตอบแทนเพิ่ม พิเศษหากสามารถเสนอ หุ้นได้มากขึ้น

จ่ายผลตอบแทนตามยอดขายที่ ผู้ ติดต่อนักลงทุนทำได้

จ่ายผลตอบแทนตามคุณภาพและระดับความยากง่ายของการ ให้บริการ

จ่ายผลตอบแทนโดยคำนึงถึงประโยชน์ ของลูกค้าและการให้ บริการ เป็นหลัก

กำหนดอัตราจ่ายผลตอบแทนโดยระมัดระวังไม่ให้เกิด Product-focused และนำไปสู่ Mis-selling

อายุ

วัตถุประสงค์ในการลงทุน

วุฒิการศึกษา

แหล่งที่มาของเงินลงทุน

นำทรัพย์สินของบริษัทไปใช้โดยมิชอบ

ใช้ประโยชน์ จากข้อมูลภายใน

แสวงหาประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือบุคคลอื่น

นำข้อมูลของลูกค้าไปใช้โดยลูกค้าไม่อนุญาติ Slid

ผู้ประกอบการสามารถใช้พื้นที่ขายผลิตภัณฑ์ตลาดทุนร่วมกับการฝากเงิน ถอนเงิน เพื่อความสะดวกของการใช ้ บริการของลูกค้า

ผู้ประกอบการจัดให้ มีคู่มือเพื่อให้ ผู้ขายเข้าใจถึงบทบาทหน้าที่ได้อย่างเหมาะสมและ เพื่อประกอบการนำเสนอขายให ้ เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละประเภท

หากไม่มีผู้ขายที่มีความรู้ ความสามารถสอดคล้องกับผลิตภัณฑ์ ที่เสนอขาย ผู้ประกอบการสามารถจัดให้ มี ระบบสนับสนุนเพิ่มเติมให้ กับลูกค้าได ้

คู่มือการขายสามารถจัดทา ในรูปแบบรูปเล่ม(Hard Coppy) หรือรูปแบบ อิเล็กทรอนิก (Soft Coppy) แต่ต้องสามารถให้หน่วยงานทางการตรวจสอบได้โดยทันที

คำแนะนำทั่วไปเป็นคำแนะนำที่มิได้คำนึงถึงความต้องการของผู้ ได้ รับ คำแนะนำ

คำแนะนำเฉพาะเจาะจงเป็นคำแนะนำเฉพาะหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง

คำแนะนำทั่วไปเป็นคำแนะนำที่ มิได้ คำนึงถึง ฐานะการเงินของผู้ได้รับ คำแนะนำ

คำแนะนำเฉพาะเจาะจงเป็นคำแนะนำเฉพาะบุคคล ซึ่งไม่จำเป็นต้องเป็นไปใน แนวทางที่นักลงทุนคนอื่นสนใจ