CPA-20 SIMULADO MD2 - Compliance, Ética e Análise
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1.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
A responsabilidade pela implantação e implementação de sistemas de controles internos para as instituições financeiras cabe:
Ao presidente.
À diretoria executiva.
Gerencia de Compliance.
Conselho de administração.
2.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
O crime de lavagem de dinheiro é caracterizado por três fases: Colocação, Ocultação e Integração. A fase conhecida por Ocultação se caracteriza por:
Retorno do dinheiro ilícito ao sistema financeiro com aparência legal.
Introdução do dinheiro ilícito no sistema financeiro.
Ocultar títulos públicos falsos em carteira.
Dificultar o rastreamento do dinheiro por meio de uma série de transações financeiras.
3.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
Um cliente com renda mensal declarada de R$ 1.500,00 recebe em sua conta um depósito de R$80.000,00. Neste caso, a instituição financeira deverá:
Reportar o nome do cliente imediatamente a CVM.
Apurar mais informações sobre o cliente e a origem do dinheiro.
Avisar o cliente e reportar seu nome ao Bacen.
Devolver o depósito e reportar o nome ao Bacen.
4.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
Em relação aos controles internos e documentação, a instrução CVM 539 que trata do suitability estabelece que seja indicado um diretor estatuário responsável pela norma, e este diretor deve enviar um relatório ___________. E todos os documentos e declarações devem ser conservados em meio físico ou eletrônico pelo prazo mínimo de ___________.
Semestralmente, 5 anos.
Semestralmente, 2 anos.
Mensalmente, 2 anos.
Mensalmente, 5 anos.
5.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
O fato abaixo pode provocar Risco de Imagem:
Impossibilidade de executar os termos de um contrato por insuficiência de documentação ou assinatura do cliente.
Impossibilidade de transformar o ativo em dinheiro, por preço justo, a qualquer tempo.
Manutenção de Negócios com empresas que não respeitam o meio ambiente.
Elevação da taxa SELIC em 3 pontos percentuais pelo BACEN.
6.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
O jornal “vale mais” noticiou que a empresa ABC, do setor têxtil, adquiriu matéria prima de fornecedor estrangeiro que explora mão de obra escrava. A qual risco a empresa ABC está exposta?
Risco de Crédito.
Risco de Mercado.
Risco de Imagem.
Risco Legal.
7.
MULTIPLE CHOICE QUESTION
3 mins • 5 pts
O gerente de contas recomendou um portfólio de investimentos para um cliente de sua carteira, composto de 5 fundos de investimentos diferentes. No momento da captação o cliente estava no exterior e impossibilitado de assinar o termo de adesão. A qual risco o Banco está exposto?
Risco de Imagem.
Risco de Mercado.
Risco de Crédito.
Risco Legal.
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