Identificación de Riesgos y Controles_vf

a)      Cuquita no cuenta con licencia de manejo y el auto tiene fallas eléctricas.

b) Cuquita pudo haber comprado un auto con documentación apócrifa y puede ser víctima del robo de su auto debido a que lo deja estacionado a unas calles de su casa.

c)    Cuquita se queda sin gasolina y el auto tiene fallas mecánicas.

a) Darle mantenimiento al auto y dejarlo en el estacionamiento de un centro comercial.

b) Pagarle a una persona para que cuide el auto mientras se encuentra estacionado y comprar gasolina cada 3er día.

c) Validar la documentación del vehículo en las instancias que corresponda al momento de comprarlo y contratar un seguro de auto de cobertura amplia.

a)    Preventivo y detectivo.

b)    Preventivo y manual.

c)    Correctivo y automático.

a) Cálculo incorrecto de comisiones y envío de información confidencial.

b) Facturación errónea y omisión de entrega de información regulatoria.

c) Recepción de documentación apócrifa y captura de información incorrecta.

a)    Falta de capacitación y  alta manualidad de los procesos.

b) Implementación de nuevos sistemas y alta rotación del personal.

c) No se da el mantenimiento correcto a los equipos y/o sistemas utilizados, así como fallas con la red Wi-fi.

a) Riesgo Tecnológico.

b) Riesgo Financiero.

c) Riesgo Operativo.

a) Existencia de políticas y procedimientos.

b) Revisión de la información.

c) Niveles de autorización.

a) Preventivo y Automático

b) Preventivo y Detectivo

c) Manual y Correctivo